Resolución Nº 2012-0109
SERVICIO NACIONAL DE
ADUANA DEL ECUADOR
Resuelve:
PRIMERO.- Expedir los
siguientes procedimientos documentados:
• Instructivo de Sistemas para la Generación de la Liquidación Manual
para la Constitución de Garantía en Efectivo y el pago de Valores al
Servicio Nacional de Aduana del Ecuador
• Instructivo de Sistemas para el Registro de Garantías Constituidas
como Depósitos en Efectivo ante el Servicio Nacional de Aduana del
Ecuador.
DISPOSICIÓN FINAL
Notifíquese del contenido de la presente Resolución a las Subdirecciones
Generales, Direcciones Nacionales y Direcciones Distritales del Servicio
Nacional de Aduanas del Ecuador.
Publíquese en la Página Web del Servicio Nacional de Aduana del Ecuador
y encárguese a la Dirección de Secretaria General del Servicio Nacional
de Aduana del Ecuador el formalizar las diligencias necesarias para la
publicación de la presente en el Registro Oficial.
La presente Resolución entrará en vigencia sin perjuicio de su
publicación en el Registro Oficial.
INSTRUCTIVO DE SISTEMAS PARA EL REGISTRO DE GARANTIAS CONSTITUIDAS COMO
DEPOSITO EN EFECTIVO ANTE EL SERVICIO NACIONAL DE ADUANA DEL ECUADOR
Febrero 2012
HOJA DE RESUMEN
ÍNDICE
1 OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABILIDAD
4. CONSIDERACIONES GENERALES
5. PROCEDIMIENTO (TAREAS)
5.1. REGISTRO DE GARANTIAS ESPECIFICAS O
GENERALES CONSTITUIDAS COMO DEPOSITO
EN EFECTIVO
6. ANEXOS
1. OBJETIVO
Conocer como se debe registrar correctamente las garantías constituidas
como depósitos en efectivo, en el sistema informático de la Aduana del
Ecuador.
2. ALCANCE
Está dirigido a todos los usuarios internos y externos que tenga la
opción de registro de la garantía dentro del aplicativo Workflow.
3. RESPONSABILIDAD
3.1. La aplicación y cumplimiento de lo indicado en el presente
Instructivo de Sistemas es responsabilidad de los OCES y servidores
aduaneros de las Unidades de Garantías del Servicio Nacional de Aduana
del Ecuador que se encuentren a cargo del registro en el sistema
informático de las garantías generales y específicas.
3.2. La supervisión del cumplimiento de lo establecido en el presente
instructivo, le corresponde a los Directores Distritales a nivel
nacional, y los servidores de la Dirección Nacional de Mejora Continua y
Tecnologías de la Información, así como el mejoramiento, revisión,
aprobación y difusión del mismo, conforme sus atribuciones
4. CONSIDERACIONES GENERALES
4.1. El Servidor Aduanero y OCES deberán cumplir con los pasos
establecidos en este instructivo, con el fin de registrar en nuestro
sistema informático la garantía constituida general o específica como
depósito en efectivo y así asegurar el pago de valores a la institución.
4.2. Los Operadores de Comercio Exterior registrarán las Garantías
Específicas y el servidor Aduanero de la Unidad de Garantía de la
Dirección General del Servicio Nacional de Aduana del Ecuador las
Garantías Generales.
5. PROCEDIMIENTO (TAREAS)
A continuación se detalla los pasos que se deben seguir para registrar
en el sistema informático de la Aduana, las garantías constituidas como
depósito en efectivo:
5.1. REGISTRO DE LA GARANTIA ESPECÍFICA O GENERAL CONSTITUIDAS COMO
DEPOSITO EN EFECTIVO.
5.1.1 Ingrese con su usuario y clave al aplicativo WORKFLOW. Figura No.
1.
5.1.4. Aparece la pantalla
de la Figura No. 4:
5.1.4.1. Escoja el “Garante” con el nombre de la institucion donde se
realizó el pago.
5.1.4.2. Ingrese el número con cantidad de liquidaciones manuales
recibidas
5.1.4.3. Ingrese el(s) número(s) de la (s) Liquidacion(s) Manual (s)
(000-000-00-000000)
Nota: Una vez ingresado el número (s) de liquidación (s) manual(s),
desaparecerá la sobre pantalla complementaria y continuará con el
ingreso de información.
5.1.5. Observar la siguiente
pantalla (Figura No. 5):
5.1.5.1. Ingrese el número de Refrendo del Documento Asociado en el
campo “DAU”.
5.1.5.2. Escoja el tipo de régimen en el campo “Motivo”
5.1.5.3. Escoja la opción “Efectivo” en el campo “Monto”
5.1.5.4. Ingrese el valor con el “Monto de Garantía”
5.1.5.5. Escoja la palabra la palabra “días” para el “Período de
Garantía”.
5.1.5.6. Escoja la opción de
“Dias Hábiles” para el “Plazo de Garantía”
5.1.5.7. Ingrese el número “365” para el “Plazo de la Garantía”
5.1.5.8. Ingrese el RUC del Importador para la opción “RUC”.
5.1.5.9. Seleccione la fecha depósito del pago en “Fecha de Inicio”.
5.1.5.10. Haga click en el recuadro con la palabra “Garantía”
5.1.5.11. Haga click en el recuadro con la palabra “Grabar”
![]()
Notas:
• Si la liquidación que se está ingresando se encuentra asociada a otro
CDA de garantía (42) con los estados de
cancelado o pago confirmado, no permitirá aprobar la garantía (CDA 42) y
mostrará el mensaje “La liquidación ya se
encuentra asociada a otra garantía”.
• Si no se ha generado y pagado previamente la liquidación Manual, el
sistema mostrará desahabilitado el botón
GRABAR de la figura 5.
• El sistema no permite asociar una liquidación manual cuyo rubro sea un
pago diferente al de constitución de garantía
en efectivo (63-Constitución de garantía en efectivo). El sistema de
garantía mostrará el mensaje “La Liquidación No
es Constitución De Garantía En Efectivo”.
6. ANEXOS
Sin anexos.
Servicio Nacional de Aduana del Ecuador.- Certifico que es fiel copia de
su original.- 16/05/2012.- f.) Ilegible, Secretaría
General, SENAE.
INSTRUCTIVO
DE SISTEMAS PARA LA GENERACIÓN DE LA LIQUIDACION MANUAL PARA LA
CONSTITUCION DE GARANTIA EN EFECTIVO Y EL PAGO DE VALORES AL SERVICIO
NACIONAL DE
ADUANA DEL ECUADOR
FEBRERO 2012
HOJA DE RESUMEN
![]()
ÍNDICE
1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABILIDAD
4. CONSIDERACIONES GENERALES
5. PROCEDIMIENTO (TAREAS)
5.1. GENERACIÓN DE LA LIQUIDACION MANUAL PARA EL PAGO DE GARANTIAS EN
EFECTIVO Y VALORES A LA INSTITUCION
6. ANEXOS
1. OBJETIVO
Establecer las instrucciones necesarias a los Servidores Públicos
Aduaneros en el uso de una herramienta exclusiva del Servicio Nacional
de Aduana del Ecuador con el fin de conocer y aplicar las liquidaciones
manuales para el pago de garantías en efectivo y de valores a la
Institución.
2. ALCANCE
Está dirigido a todos los Servidores Públicos Aduaneros de las
Direcciones Financieras de los diferentes Distritos, la Subdirección de
Apoyo Regional y la Tesorería General de la Dirección General
autorizados de emitir una liquidación manual para el pago de garantías
en efectivo y valores a la institución.
3. RESPONSABILIDAD
3.1. La aplicación y cumplimiento del presente Instructivo es
responsabilidad de todos los Servidores Públicos Aduaneros de las
Direcciones Financieras de los diferentes Distritos, la Subdirección de
Apoyo Regional y la Tesorería General de la Dirección General que
intervengan en el proceso de emisión de la liquidación manual para el
pago de garantías en efectivo y valores a la Institución.
3.1. La supervisión del
cumplimiento de lo establecido en el presente instructivo, le
corresponde a los Directores Distritales a nivel nacional, direcciones
Financieras, Tesorería General y los servidores de la Dirección Nacional
de Mejora Continua y Tecnologías de la Información, así como el
mejoramiento, revisión, aprobación y difusión del mismo, conforme sus
atribuciones
4. CONSIDERACIONES GENERALES
4.1. Los Servidores Públicos Aduaneros deberán cumplir con todos los
pasos establecidos en este instructivo, con el fin de emitir las
liquidaciones manuales para el pago de garantías en efectivo y valores a
la institución.
4.2. Los Operadores de
Comercio Exterior y público en General deberán considerar este
Instructivo, sólo como conocimiento e información referencial
5. PROCEDIMIENTO (TAREAS)
A continuación se detalla a nivel del sistema los pasos que se deben
seguir para generar e imprimir una liquidación manual para el pago de
garantía y valores a la institución.
5.1. GENERACIÓN DE LA LIQUIDACION MANUAL PARA EL PAGO DE GARANTIAS EN
EFECTIVO Y VALORES A LA INSTITUCION
5.1.1. El servidor aduanero ingresará su usuario y clave en el
aplicativo WORKFLOW. Figura No. 1
5.1.2. Aparece la pantalla
de la Figura No. 2:
5.1.2.1. Haga click en la opción “liq. Manual”
5.1.3. Aparece la pantalla
de la Figura No. 3:
5.1.3.1. Haga click en la opción “liq. Manual”
5.1.4. Aparece la pantalla
de la Figura No. 4:
5.1.4.1. Escoger en el Menú vertical izquierdo la opción “Financieras”.
5.1.4.2. En la opción “Documento Asociado” Ingrese el nombre o número de
algún documento que tenga relación con el trámite realizado. Ejs: Dau,
Factura, Garantía, comprobantes, etc
5.1.4.3. Ingrese el Ruc del “Cliente”.
5.1.4.4. Ingrese el texto en el campo “observaciones” y especifique el
concepto del pago.
5.1.4.5. Ingrese el “valor” acorde con el concepto del pago en el Menú
“Detalle de liquidación”.
5.1.4.6. Haga “click” en el recuadro con la palabra “grabar”.
5.1.5. Aparece la pantalla
de la Figura No. 5:
5.1.5.1. Haga “click” para generar y visualizar el “reporte de
impresión”.
5.1.5.2. Verificar valores en la liquidación Manual en el campo 63 o 64.
5.1.5.3. Verificar el estado de la Liquidación Manual como “Pago
Autorizado”.
5.1.5.4. Imprimir
7. ANEXOS
Sin Anexos.
Servicio Nacional de Aduana del Ecuador.- Certifico que es fiel copia de
su original.- 16/05/2012.- f.) Ilegible, Secretaría
General, SENAE.
FUENTE: Resolución
Nº 2012-0109 del SENAE, publicada en el R.O 730 del 22 de junio
de 2012.
